导读 澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)与摩根大通澳大利亚证券公司进行了两次特殊的场外交叉交易，并被罚款3万美元。在投资公司的市场回购要约期
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)与摩根大通澳大利亚证券公司进行了两次特殊的场外交叉交易，并被罚款3万美元。
在投资公司的市场回购要约期间，代表健康保险公司NIB完成了转让程序。
根据ASIC的市场纪律团队，NIB于2011年8月31日发布公司公告，建议其在市场上实施第四批回购其已缴足普通股，由摩根大通担任经纪人。
2012年2月24日，摩根大通收到机构客户卖出800万股的指令，发行人NIB则根据回购计划指示买入800万股。摩根大通已经通过特殊的边境口岸执行了这些指令。随后，2012年2月28日，摩根大通接到两个客户的指令，合计卖出500万股，而NIB的指令是买入500万股。
市场纪律小组表示“有合理的理由相信”，因此摩根大通违反了澳大利亚的特殊过境规则。
市场纪律委员会是一个同行评议机构，它行使ASIC的权力，发布涉嫌违反市场诚信规则的侵权通知，并接受执法承诺。市场诚信规则由ASIC制定，适用于规则下的市场经营者、市场参与者和特定实体。